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白姐精选三肖三码 好盟股份分公司片面投顾无执业资格 被停歇新添客户

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新浪财经讯 12月12日,安徽证监局吐露对上海好盟柔件技术股份有限公司安徽分公司(好盟股份安徽分公司)采取责令停歇新添客户措施的决定。 经查,安徽证监局发现该分公司存在以

  •   新浪财经讯 12月12日,安徽证监局吐露对上海好盟柔件技术股份有限公司安徽分公司(好盟股份安徽分公司)采取责令停歇新添客户措施的决定。

      经查,安徽证监局发现该分公司存在以下题目:

      一、片面向客户挑供证券投资顾问服务的人员不具备证券投资询问执业资格。

      二、发布钻研通知未实走质量限制程序。

      上述走为忤逆了《证券投资顾问营业暂走规定》第七条、《发布证券钻研通知暂走规定》第十条的规定。依据《证券投资顾问营业暂走规定》第三十三条、《发布证券钻研通知暂走规定》第二十二条的规定,安徽证监局决定对该分公司采取责令停歇新添客户1年的监督管理措施。该分公司在停歇新添客户期间白姐精选三肖三码,答当根据监管规定进走周详整改白姐精选三肖三码,进一步强化内控白姐精选三肖三码,确实做到相符规经营。停歇新添客户期满后,答当及时向安徽证监局书面通知整改情况,验收完善之前,不得新添客户。

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发表时间:2019-12-20 | 评论 () | 复制本页地址 | 打印

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